最新公布的《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，對(duì)應(yīng)當(dāng)辦理注冊(cè)登記大壩的范圍、注冊(cè)種類、申報(bào)時(shí)間、辦理程序、不注冊(cè)登記的后果等作了明確規(guī)定。日前，大壩安全監(jiān)察中心相關(guān)負(fù)責(zé)人就注冊(cè)登記有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了專業(yè)解讀。

以注冊(cè)登記明確責(zé)任主體

大壩安全注冊(cè)登記是政府對(duì)大壩安全進(jìn)行監(jiān)管的重要手段。國(guó)務(wù)院1991年頒布的《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》規(guī)定大壩應(yīng)當(dāng)按期進(jìn)行注冊(cè)登記，《規(guī)定》第二十四條進(jìn)一步明確“大壩運(yùn)行實(shí)行安全注冊(cè)登記制度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)辦理大壩安全注冊(cè)登記。”大壩安全注冊(cè)登記工作始于上世紀(jì)九十年代，近二十年來的實(shí)踐證明，通過大壩安全注冊(cè)登記，可有效督促電力企業(yè)落實(shí)大壩安全主體責(zé)任、重視和加強(qiáng)大壩安全管理工作、調(diào)整優(yōu)化大壩安全管理機(jī)構(gòu)、建立健全大壩安全技術(shù)規(guī)程和管理制度、充實(shí)大壩安全管理專業(yè)人員、加快消缺補(bǔ)強(qiáng)工作的步伐、改進(jìn)日常檢查和監(jiān)測(cè)工作、規(guī)范大壩安全檔案管理，全方位促進(jìn)電力企業(yè)提高大壩安全管理水平。

大壩安全監(jiān)察中心有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，大壩安全注冊(cè)登記在監(jiān)督電力企業(yè)改變以往存在的“重電、輕機(jī)、不管水”狀況、切實(shí)重視大壩安全方面發(fā)揮了重要作用，得到了電力企業(yè)的認(rèn)同和積極配合，

體現(xiàn)了強(qiáng)大的生命力。2014年國(guó)務(wù)院已將水電站大壩安全注冊(cè)登記列為行政許可項(xiàng)目。

按照國(guó)務(wù)院部門職責(zé)分工和中編辦《關(guān)于水電站大壩安全監(jiān)管及水電站建設(shè)竣工驗(yàn)收管理職責(zé)分工的通知》規(guī)定，電力行業(yè)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)管由國(guó)家能源局負(fù)責(zé)。根據(jù)《規(guī)定》第三條“本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩”，應(yīng)當(dāng)按《規(guī)定》辦理大壩安全注冊(cè)登記的是開發(fā)功能以發(fā)電為主，并且總裝機(jī)容量在五萬千瓦及以上的大中型水電站大壩。

登記分為注冊(cè)和備案兩類

與原3號(hào)令相比，《規(guī)定》有關(guān)大壩安全注冊(cè)登記的種類和條件作了較大改變。

以往大壩安全注冊(cè)僅分為兩類：一類是滿足注冊(cè)條件的大壩，根據(jù)大壩安全狀況和管理水平頒發(fā)甲級(jí)、乙級(jí)或丙級(jí)注冊(cè)登記證;另一類是不滿足注冊(cè)條件的大壩，要求限期整改，但不發(fā)證。

《規(guī)定》作了較大修改，將大壩安全注冊(cè)登記分為安全注冊(cè)和登記備案兩類：一是安全注冊(cè)等級(jí)仍分為甲、乙、丙三級(jí)，對(duì)具備取得注冊(cè)登記證條件的大壩，根據(jù)大壩安全狀況和管理水平頒發(fā)相應(yīng)等級(jí)的注冊(cè)登記證。二是登記備案又分為兩種情況：一種是對(duì)不滿足注冊(cè)條件或者未取得安全注冊(cè)證的已建大壩，暫辦理登記備案手續(xù)，并且限期整改;另一種是對(duì)新建水電站大壩，要求在通過蓄水安全鑒定和發(fā)電機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營(yíng)前，將工程蓄水安全鑒定報(bào)告和蓄水驗(yàn)收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報(bào)大壩中心備案。

《規(guī)定》第二十六條對(duì)注冊(cè)辦理程序作了明確規(guī)定，總體上分為電力企業(yè)申報(bào)、大壩中心受理并提出意見、國(guó)家能源局批準(zhǔn)三個(gè)階段，具體步驟可分解為：電力企業(yè)向大壩中心提出安全注冊(cè)申請(qǐng)或報(bào)送登記備案材料;大壩中心受理電力企業(yè)的申報(bào)材料，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并對(duì)不符合要求的提出補(bǔ)正意見;登記備案申報(bào)材料審查通過后，大壩中心出具登記備案證明;注冊(cè)申請(qǐng)材料審查通過后，大壩中心組織人員赴現(xiàn)場(chǎng)對(duì)電力企業(yè)進(jìn)行大壩安全現(xiàn)狀檢查和管理實(shí)績(jī)考核;國(guó)家能源局在征求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)意見后，提出大壩是否準(zhǔn)予注冊(cè)，以及準(zhǔn)予注冊(cè)大壩的注冊(cè)等級(jí)的批復(fù)意見;對(duì)國(guó)家能源局批準(zhǔn)注冊(cè)登記的大壩，大壩中心發(fā)放安全注冊(cè)證。

未注冊(cè)登記大壩不得投運(yùn)

大壩安全注冊(cè)登記是政府的強(qiáng)制性規(guī)定，有關(guān)電力企業(yè)必須無條件遵守。若電力企業(yè)不按規(guī)定申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記，將會(huì)受到處罰并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電?！兑?guī)定》第二十四條規(guī)定“電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)辦理大壩安全注冊(cè)登記。在規(guī)定期限內(nèi)不申請(qǐng)辦理安全注冊(cè)登記的大壩，不得投入運(yùn)行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電。”與原3號(hào)令相比，除保留“不得投入運(yùn)行”之外，增加了“發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電”的規(guī)定，更具可操作性。

整改及罰款。對(duì)未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊(cè)登記和備案的電力企業(yè)，《規(guī)定》第三十六條規(guī)定“由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款;逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠(chéng)信‘黑名單’，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。”與原3號(hào)令相比，罰款數(shù)額從原規(guī)定的一萬元增加到十萬元，并對(duì)逾期未改正的增加了停產(chǎn)停業(yè)整頓、列入誠(chéng)信“黑名單”、增加罰款數(shù)額等加重處罰的規(guī)定，警示作用更強(qiáng)。

《規(guī)定》對(duì)國(guó)家能源局、派出機(jī)構(gòu)、大壩中心三者的相應(yīng)職責(zé)作了明確規(guī)定。國(guó)家能源局負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)審批注冊(cè)等級(jí)、定期公布大壩安全注冊(cè)登記名單、制定注冊(cè)登記方面的相關(guān)配套文件等;國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)督促電力企業(yè)開展安全注冊(cè)登記，對(duì)不按規(guī)定開展注冊(cè)登記的依法處理等;大壩中心負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，并受理注冊(cè)登記申請(qǐng)材料和登記備案材料、組織注冊(cè)現(xiàn)場(chǎng)檢查及實(shí)績(jī)考核、向國(guó)家能源局報(bào)批注冊(cè)登記意見、頒發(fā)注冊(cè)登記證等。