碳交易作為一種促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機(jī)制，已經(jīng)在能源領(lǐng)域引起了廣泛關(guān)注。建設(shè)全國碳交易市場不僅是中國應(yīng)對氣候變化、實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的有效手段，也是推進(jìn)落實(shí)五大發(fā)展理念、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、推動化解落后產(chǎn)能的重要抓手，更是經(jīng)濟(jì)體制和生態(tài)文明體制改革的重要任務(wù)。

我國承諾2030年左右達(dá)到二氧化碳排放峰值并爭取盡早達(dá)峰;單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%至65%。在開展一系列探索，積極嘗試碳排放權(quán)交易、節(jié)能量交易等市場化手段應(yīng)對氣候變化的基礎(chǔ)上，全國統(tǒng)一的碳交易市場啟動在即。經(jīng)過3年多的探索，我國碳交易試點(diǎn)地區(qū)已產(chǎn)生一定的減排效應(yīng)，為全國碳市場奠定了基礎(chǔ)，但同時也面臨著一些問題。而對這些問題的思考本身不僅包括對碳交易這種新型綠色交易方式內(nèi)涵的分析，還蘊(yùn)含著對其外延和制度設(shè)計的深入反思。

碳交易試點(diǎn)的嘗試

2011年10月，國家發(fā)改委印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開展碳交易試點(diǎn)工作。3年多時間里，7個碳交易試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)本地實(shí)際情況開展了完整試點(diǎn)，全國碳市場交易日趨活躍，規(guī)模逐步擴(kuò)大。

減排成本低、減排空間大的企業(yè)，可將剩余配額售給配額不足的企業(yè)，從而獲利——這是碳交易的基本原理。故在一定程度上，碳價反映著一個地區(qū)或行業(yè)的平均減排成本。根據(jù)《北京碳市場年度報告2016》，截至2016年12月31日，七省市試點(diǎn)碳市場累計成交量1.6億噸，累計成交額近25億元。

每年6—7月，是碳交易試點(diǎn)的履約期。履約也稱配額清繳，各試點(diǎn)地區(qū)的重要排放單位，須在當(dāng)?shù)刂鞴懿块T規(guī)定的期限內(nèi)，按實(shí)際年度排放指標(biāo)完成碳配額清繳。履約通常以一個自然年作為周期，并在年中對上一年情況進(jìn)行核查。

“總體上看，各試點(diǎn)履約進(jìn)度不一。以重慶為例，無論交易體量，還是交易金額，都遠(yuǎn)低于其他試點(diǎn)。這意味著企業(yè)參與交易較少、積極性不高，到了履約期重視程度自然不夠。”相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，各地雖紛紛出臺處罰措施，但力度尚不足形成壓力，尤其對不自覺、不主動減排的企業(yè)，不足以撼動其態(tài)度。此外，由于各地碳價波動較大、地方碳價差異明顯等現(xiàn)狀，據(jù)悉，目前碳交易的價格并不能反映企業(yè)真實(shí)減排成本。

碳交易的現(xiàn)實(shí)處境

事實(shí)上，從碳交易的發(fā)展路徑來講，基礎(chǔ)還是比較薄弱的。對于頂層設(shè)計而言，碳交易體系的構(gòu)建尚處能力建設(shè)階段。一方面，試點(diǎn)省市都開展了規(guī)則制定，國家層面的制度也在不斷完善，但現(xiàn)有法律法規(guī)、政策體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尚不健全，突出表現(xiàn)為全國性政策與試點(diǎn)省市政策、及試點(diǎn)省市間的政策缺乏協(xié)調(diào)，不足以有效支撐全國碳交易市場建設(shè)。

從試點(diǎn)城市來看，雖然其表現(xiàn)相對平穩(wěn)，但在履約進(jìn)度上還存在不平衡。由于試點(diǎn)碳市場的交易仍以履約交易為主，因此常常出現(xiàn)履約期臨近時期量價齊漲、履約期過后交易清淡的市場潮汐現(xiàn)象。交易方式原始、市場流動性嚴(yán)重不足、風(fēng)險管理工具缺乏、價格信號尚未清晰一致等問題仍然存在。

事實(shí)上，各個碳交易試點(diǎn)市場都有各自不同的特點(diǎn)，體現(xiàn)在行業(yè)覆蓋范圍、納入標(biāo)準(zhǔn)、核查規(guī)范、配額分配方法等方面都不太一樣。且作為輔助碳交易體系實(shí)施的碳金融，溫室氣體排放核算、報告和核查體系、交易注冊登記系統(tǒng)及災(zāi)備系統(tǒng)等，尚處于探索和起步階段。

此外，其體系不夠開放、機(jī)制缺少協(xié)調(diào)也成了一定的障礙。目前，七個試點(diǎn)相對獨(dú)立，且都有自身的交易規(guī)則和交易場所，配額主要在各自轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行交易，造成了一定的封閉性;在碳交易試點(diǎn)過程中，特別是啟動全國碳交易市場后，企業(yè)很有可能同時參與上述兩項交易，三者之間目前還缺少協(xié)調(diào);而且產(chǎn)品進(jìn)入終端市場時，消費(fèi)者關(guān)注更多的是價格，而非企業(yè)綠色投入，故可能出現(xiàn)一種不公平現(xiàn)象：有償購買碳交易配額的企業(yè)，其產(chǎn)品價格升高，對缺少類似機(jī)制的超額排放溫室氣體的中小企業(yè)來說，就處于競爭劣勢。

碳交易的未來有章可循

關(guān)于碳交易的發(fā)展，其實(shí)可供參考的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有很多。首先，加強(qiáng)頂層設(shè)計是不可或缺的一部分，據(jù)初步估算，參與全國碳交易體系的企業(yè)或?qū)⑦_(dá)1萬家，且涉及行業(yè)眾多，機(jī)制更為復(fù)雜。所以必須完善與碳交易相關(guān)的法律法規(guī)體系，并重點(diǎn)處理好國內(nèi)市場與國際市場的銜接，使制度設(shè)計適應(yīng)國內(nèi)和國際減排的新形勢;創(chuàng)新支撐碳交易的投資、價格、金融等政策，推動碳交易與金融政策相融合，重點(diǎn)加強(qiáng)碳金融市場建設(shè);加強(qiáng)與碳交易運(yùn)行相關(guān)的數(shù)據(jù)工作，盡快建成國家、地方、企業(yè)三級碳排放核算、報告與核查體系。

其次，與試點(diǎn)不同，全國碳交易市場將打破行政區(qū)域限制，配額在全國范圍內(nèi)進(jìn)行分配。企業(yè)除與本轄區(qū)內(nèi)單位進(jìn)行交易外，還將涉及跨區(qū)域交易，所以要打造自由開放的交易市場，并建議7個試點(diǎn)省市打破行政區(qū)域限制，率先啟動跨區(qū)域交易工作，實(shí)現(xiàn)配額在區(qū)域間的自由流動，推動試點(diǎn)的區(qū)域性交易體系向全國性交易市場過渡，為全國碳市場建設(shè)做好準(zhǔn)備。

最后，加強(qiáng)相關(guān)制度的協(xié)調(diào)、建立完善的資源環(huán)境要素市場，加強(qiáng)財稅政策支持，特別是通過為節(jié)約碳配額的企業(yè)提供綠色信貸、綠色債券、稅收減免等激勵，以補(bǔ)償其相應(yīng)的綠色投入，最后形成公平的競爭環(huán)境。

總而言之，通過試點(diǎn)建設(shè)，碳交易為其向全國推廣打下了堅固的基礎(chǔ)。碳排放逐漸成了約束用能企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的“緊箍咒”，減碳成為大量高能耗、高排放企業(yè)新的追求，這將提升市場對低碳改造和低碳技術(shù)的需求，促進(jìn)我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)的長久發(fā)展，它也為我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)鏈上的重要一環(huán)——節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了更多機(jī)遇。比如神霧集團(tuán)作為中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的代表企業(yè)，其成立20年來，一直致力于全球工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)與資源綜合利用技術(shù)的研發(fā)與推廣。其控股子公司——神霧環(huán)保公司入股湖北碳排放權(quán)交易所，于去年成為國內(nèi)非國有上市企業(yè)進(jìn)軍碳交易領(lǐng)域的先行者，為集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展增添新動力。

另外，中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(EMCA)日前也組織了相關(guān)培訓(xùn)，為節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部人士介紹了國內(nèi)碳市場試點(diǎn)交易規(guī)則，對其主要內(nèi)容與案例進(jìn)行分享，并為企業(yè)參與碳交易提供相關(guān)的策略與建議。碳交易市場的建設(shè)是一項長期工作，隨著政策法規(guī)、市場交易體系的逐步建立和不斷完善，全國統(tǒng)一碳交易市場的徐徐開啟，會有越來越多的機(jī)會向我們走來。結(jié)合節(jié)能服務(wù)企業(yè)的日常生產(chǎn)加強(qiáng)管理、提早規(guī)劃、主動進(jìn)入，才能搶占先機(jī)，獲取更大發(fā)展。